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涉外企業(yè)如何應對國際制裁風(fēng)險?

涉外企業(yè)如何應對國際制裁風(fēng)險?

日期: 16 12 月, 2022 目錄: 一帶一路 法律資訊

2022年10月,美國政府又出臺新禁令,嚴厲管制向中國出口先進(jìn)芯片,“芯片戰”繼續延燒,全球都在適應新禁令可能產(chǎn)生的廣泛影響。隨著(zhù)當前國際形勢的日趨復雜和我國國際貿易規模的擴大,涉外企業(yè)將經(jīng)常面臨類(lèi)似的貿易管制和國際制裁風(fēng)險,如何應對此類(lèi)風(fēng)險將是涉外企業(yè)必須面對的重要問(wèn)題。

國內部分企業(yè)對國際制裁缺乏重視,認為只要不與被制裁國家相關(guān)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)就不會(huì )有風(fēng)險。但實(shí)際上,很多國際制裁措施都有“長(cháng)臂管轄”的特征。部分情況下,即使與制裁國和被制裁對象毫無(wú)關(guān)系,也會(huì )受到制裁。

以美國為例,美國的經(jīng)濟制裁大致可以分為一級制裁(Primary Sanction)和二級制裁(Secondary Sanction,又稱(chēng)次級制裁)。一級制裁是針對具有美國連接點(diǎn)的交易(該連接點(diǎn)涉及范圍非常廣泛,例如美國人、美國金融體系、美國原產(chǎn)貨物、技術(shù)或服務(wù)等),其管轄的對象是“美國人士”或涉及“美國因素”的事務(wù)等。由于美國法律對于“美國人士”(如進(jìn)行違規交易時(shí)出現在美國境內的個(gè)人和企業(yè))和“美國因素”(如致使美國人或美國企業(yè)違反經(jīng)濟制裁法案)的解釋遠較一般法律解釋寬泛,大大降低了一級制裁發(fā)起的門(mén)檻。違反一級制裁的后果主要包括民事處罰和刑事處罰。二級制裁是針對域外不具有美國連接點(diǎn)的交易,主要用來(lái)迫使外國人遵守美國的制裁決議,形成制裁同盟,放大制裁效果。其制裁措施通常分為貿易制裁、投資制裁和金融制裁,違反二級制裁會(huì )面臨被美國列入黑名單,禁止同美國人從事交易活動(dòng)或限制其通過(guò)美國的金融體系進(jìn)行金融交易等風(fēng)險。

美國是使用二級制裁最頻繁的國家,其利用自身在世界經(jīng)濟中的主導地位,援引《對敵貿易法》《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟權利法》等國內法,將二級制裁作為推行美國外交政策的工具。美國強制要求使用美國產(chǎn)品、技術(shù)的企業(yè)遵守對被制裁國家禁令,不得向被制裁國家出口高新技術(shù)產(chǎn)品。美商務(wù)部負責出口管理的助理部長(cháng)幫辦馬修·博爾曼在采訪(fǎng)中解釋了觸發(fā)二級制裁的部分條件,即“如果企業(yè)向被制裁國家出口產(chǎn)品中有超規的‘美國成分’或產(chǎn)品基于美國的軟件、技術(shù)等生產(chǎn),就可能受到二級制裁的限制”。

如美國對被制裁國家半導體產(chǎn)品也實(shí)施出口限制,那么芯片以及所有下游產(chǎn)品出口至被制裁國家都可能都會(huì )受到管制措施影響。美國還有較大可能在無(wú)足夠實(shí)證情況下施加二級制裁。美國近日就基于芯片禁令向一家科技公司希捷(Seagate)發(fā)出警告,指他們違反出口管制,但是,所涉及的產(chǎn)品不是什么高端技術(shù)產(chǎn)品,而是自上世紀50年代就存在,每部電腦都有的硬碟。美商務(wù)部長(cháng)吉娜·雷蒙多表示,如果企業(yè)對被制裁國家提供芯片代工服務(wù),將被美方視為違反其單方面指定的所謂制裁措施,可能受到二級制裁。

國際制裁涉及的范圍越來(lái)越大,經(jīng)濟制裁和出口管制措施變化頻繁,涉外企業(yè)要規避制裁風(fēng)險,可以從以下幾方面進(jìn)行應對:

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01

持續關(guān)注國際制裁動(dòng)態(tài)

為規避風(fēng)險,涉外企業(yè)應成立專(zhuān)職部門(mén)、指定專(zhuān)職人員或委托專(zhuān)業(yè)機構持續關(guān)注各國際制裁的規則變動(dòng),及時(shí)了解相關(guān)制裁的核心內容,明確制裁的風(fēng)險點(diǎn)和制裁豁免情形,對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行識別、預測、監控,并制定風(fēng)險預案,確保一旦出現風(fēng)險情況隨時(shí)能做出反應,以降低二級制裁或其他制裁措施對企業(yè)的影響。

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02

對已開(kāi)展的涉被制裁國家項目開(kāi)展風(fēng)險排查

企業(yè)首先要進(jìn)行自我排查。涉外企業(yè)應根據業(yè)務(wù)特點(diǎn)和行業(yè)屬性,對企業(yè)在被制裁國家和采取制裁措施的國家及組織擁有的企業(yè)實(shí)體、資產(chǎn)、雇傭員工以及商業(yè)伙伴等情況進(jìn)行摸底,篩查企業(yè)現有交易中的風(fēng)險因素,識別可能的風(fēng)險點(diǎn)。排查企業(yè)交易鏈條中的主體是否被列于制裁清單。要特別注意根據“直接產(chǎn)品原則”,排查企業(yè)產(chǎn)品是否存在基于相關(guān)軟件或技術(shù)直接開(kāi)發(fā)設計的情形,或使用了基于相關(guān)國家軟件或技術(shù)生產(chǎn)的設備,以決定是否需要申請許可證和是否可以出口至被制裁國家。

其次要對貿易對手進(jìn)行排查。貿易對手的排查除了對其本身涉制裁風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行排查外,還要特別關(guān)注對跟企業(yè)有往來(lái)的相關(guān)金融機構的排查。被制裁國家央行、財政部、主權基金等,都在融資、貸款等方面受到嚴格限制,要篩查企業(yè)合作金融機構是否被列入制裁名單,并對該類(lèi)企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤,保證其資信良好,同時(shí)對其可能破產(chǎn)和清算的風(fēng)險進(jìn)行評估,做好應對預案。

最后,根據排查結果,識別出企業(yè)現有業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn),通過(guò)專(zhuān)業(yè)團隊對所涉制裁清單的類(lèi)型、制裁效力及限制行為進(jìn)行綜合研判和風(fēng)險分析。針對高風(fēng)險業(yè)務(wù),應采取終止或解除合同等措施,避免受到二級制裁。針對需要繼續的低風(fēng)險業(yè)務(wù),要加強對業(yè)務(wù)的管理,可要求貿易對手簽署合規承諾書(shū)或在合同條款中加入合規陳述與保證、增加解約條款、加大違約責任約定等,以控制風(fēng)險。

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03

對擬開(kāi)展的涉被制裁國家項目完善盡職調查

對擬開(kāi)展的涉被制裁國家項目,企業(yè)應預判交易相關(guān)方風(fēng)險,避免與高風(fēng)險的相關(guān)方合作。對擬在被制裁國家開(kāi)展的可能涉及制裁方關(guān)注的業(yè)務(wù)或活動(dòng),應從產(chǎn)品、供應鏈、資金支付和合作金融機構等方面進(jìn)行篩查,排查合作方自身或其控股股東(股權占比50%以上)是否被列入制裁清單等。區分所涉制裁清單類(lèi)型、相應的限制規定,并根據合同的重要程度優(yōu)化合作模式。

目前,黑名單已經(jīng)成為美歐等西方國家開(kāi)展制裁的重要工具。由于企業(yè)合作方數量眾多,黑名單涉及國別以及種類(lèi)繁雜,加之兩方都處于動(dòng)態(tài)變化中,企業(yè)應依靠專(zhuān)業(yè)團隊或專(zhuān)職人員,選用合理的法律合規解決方案,通過(guò)數字化黑名單篩查方式進(jìn)行全面快速篩查,并把黑名單篩查作為數字化法律合規解決方案中的一個(gè)組成部分。后續還要根據業(yè)務(wù)需求的具體情況選擇與客戶(hù)、供應商等各類(lèi)交易對手的業(yè)務(wù)系統進(jìn)行對接,借助信息化手段完成黑名單實(shí)時(shí)自動(dòng)化篩查匹配及預警工作,提高篩查的時(shí)效性、效率性和準確性。

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04

對法律沖突風(fēng)險合法應對

企業(yè)在涉及法律適用沖突時(shí)要特別注意,若我國法律、法規的規定與制裁相關(guān)規定有沖突,應首先遵守我國法律。如因制裁導致企業(yè)必須與被制裁國家合作伙伴中止合作,還需要考慮我國《反外國制裁法》和《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》的相關(guān)規定。若制裁規定和我國法律不構成沖突,企業(yè)則應遵守制裁規定來(lái)規避風(fēng)險。

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05

建立國際業(yè)務(wù)合規體系

當前出口管制與經(jīng)濟制裁措施不斷發(fā)生變化,制裁手段層層加碼,制裁措施多樣化,不同領(lǐng)域有不同的管控規則,且更新頻繁,變化很快。涉外企業(yè)應以風(fēng)險為導向,建立系統化的國際業(yè)務(wù)法律合規體系,從全流程分析各類(lèi)地緣風(fēng)險對企業(yè)國際業(yè)務(wù)的影響,全面梳理風(fēng)險要素,抓住關(guān)鍵點(diǎn)。從頂層設計法律合規風(fēng)險專(zhuān)項框架,建立全面分析各種制裁規則,評估制裁風(fēng)險的相關(guān)規定,定性和定量的評估風(fēng)險、監測風(fēng)險、控制風(fēng)險以及緩釋風(fēng)險。建立國際業(yè)務(wù)合規體系要結合企業(yè)特點(diǎn),在基層業(yè)務(wù)流程中進(jìn)行風(fēng)險管控,完善預案設計和應急條款。建立和培養內部合規人才隊伍,有必要的情況下還應聘用外部專(zhuān)家顧問(wèn)團隊,力爭做到 “未雨綢繆,防患于未然”。

(來(lái)源:京師律師事務(wù)所)

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